Juridiction pénale transfrontalière et application de la loi : Les risques juridiques que les professionnels du Web3 doivent connaître
Avec le développement continu de la technologie blockchain, les réseaux de chaînes publiques tels qu'Ethereum, en tant qu'infrastructure publique mondiale capable de réaliser le transfert de données de point à point, l'accès sans coût, la transparence de l'information et l'immutabilité, montrent progressivement leur immense potentiel en tant que prochaine génération d'Internet de valeur. Cependant, leur caractéristique fondamentale de décentralisation a également conduit à un manque de régulation efficace dans l'ensemble de l'environnement réseau, entraînant une fréquence accrue d'activités criminelles telles que la fraude, le vol et le blanchiment d'argent, qui présentent également des caractéristiques d'internationalisation et de dissimulation. Les systèmes traditionnels de compétence criminelle transfrontalière et d'application de la loi ont du mal à faire face efficacement à ces nouveaux types de crimes.
Cette situation incite les pays à procéder à des réformes majeures de leurs systèmes de juridiction pénale transfrontalière et d'application de la loi. Cet article partira des dispositions légales pertinentes en Chine pour examiner les risques juridiques auxquels sont confrontés les praticiens du Web3 travaillant à l'étranger.
Concepts de base de la juridiction pénale transfrontalière et de l'application de la loi
Avant de discuter de la juridiction pénale transfrontalière et de l'application de la loi, nous devons d'abord comprendre le concept central de "souveraineté". La souveraineté est la base du système de droit international moderne, dont le sujet de droit est l'"État". Jouir de la souveraineté signifie qu'un État détient le pouvoir suprême et définitif sur son territoire national. En même temps, le principe d'égalité de souveraineté exige que tous les États, qu'ils soient grands ou petits, forts ou faibles, soient respectés de manière égale, ce qui confère à chaque État l'obligation en droit international de "ne pas interférer dans la souveraineté d'autrui".
La compréhension de la souveraineté permet de diviser l'exercice de la juridiction en "exercice des droits internes" et "exercice des droits externes". L'exercice des droits internes est une manifestation directe de la souveraineté nationale et ne rencontre généralement pas d'obstacles. Cependant, l'exercice des droits externes est soumis à des restrictions strictes afin d'éviter l'atteinte à la souveraineté d'autres pays. Ainsi, la juridiction criminelle transfrontalière et l'application de la loi, en tant que "juridiction d'application de la loi" exercée à l'étranger, sont nécessairement soumises à des contraintes strictes.
Ces dernières années, certains pays développés ont abusé de leur position économique avantageuse pour étendre arbitrairement leur juridiction et exercer une juridiction extraterritoriale sur des entreprises et des individus à l'étranger. Cette pratique constitue en réalité un abus de la compétence pénale transfrontalière et des pouvoirs d'exécution.
La juridiction pénale transfrontalière et les pratiques d'application de la loi en Chine
D'un point de vue pratique, les autorités judiciaires chinoises doivent d'abord déterminer leur compétence sur les suspects criminels concernés et leurs actes pour exercer une juridiction pénale transfrontalière et faire appliquer la loi. Ensuite, elles doivent demander une assistance judiciaire pénale à l'étranger par le biais de procédures d'entraide judiciaire pénale, en se fondant sur les traités internationaux en vigueur, les traités bilatéraux ou multilatéraux d'entraide pénale, ainsi que sur des précédents en matière de réciprocité judiciaire.
Détermination de la juridiction
La Chine exerce la compétence pénale transfrontalière principalement sur la base de trois fondements :
Juridiction personnelle applicable aux citoyens chinois
Protection juridictionnelle des citoyens étrangers
Juridiction universelle découlant de traités internationaux ou d'autres obligations en vertu du droit international
En ce qui concerne les infractions commises par des citoyens chinois à l'étranger, la compétence est généralement établie sur la base du principe de la nationalité. L'article 7 du Code pénal stipule : "Les citoyens de la République populaire de Chine qui commettent des crimes prévus par la loi en dehors du territoire de la République populaire de Chine sont soumis à la présente loi, mais si la peine maximale prévue par la loi est une peine d'emprisonnement de trois ans ou moins, ils peuvent ne pas être poursuivis. Les fonctionnaires et les militaires de la République populaire de Chine qui commettent des crimes prévus par la loi en dehors du territoire de la République populaire de Chine sont soumis à la présente loi."
Concernant les actes criminels portant atteinte à la Chine ou aux citoyens chinois commis par des étrangers à l'étranger, l'article 8 du Code pénal stipule : "Les étrangers qui commettent des crimes contre l'État ou des citoyens de la République populaire de Chine en dehors du territoire de la République populaire de Chine peuvent être poursuivis conformément à la présente loi, à condition que la peine minimale prévue par cette loi soit d'au moins trois ans d'emprisonnement, sauf si, selon la législation du pays où le crime a été commis, ils ne sont pas passibles de sanctions."
À part l'acquisition de la compétence judiciaire en vertu de la loi, les organes judiciaires chinois doivent également examiner si le crime commis par le suspect est soumis à la juridiction de la loi chinoise avant de demander une assistance judiciaire étrangère. Le critère d'examen est principalement le "principe de double criminalité", c'est-à-dire que l'acte du suspect doit constituer un crime selon les lois du pays demandeur et du pays sollicité et être passible de sanctions pénales, seules ainsi le pays sollicité a des raisons valables de fournir une assistance judiciaire.
Demande d'assistance en matière de justice pénale et avancement de l'affaire
L'assistance en matière de justice pénale est la base de la compétence pénale transfrontalière et de l'application de la loi. La loi chinoise sur l'assistance internationale en matière de justice pénale en stipule les dispositions spécifiques. Selon l'article 2 de cette loi, l'assistance en matière de justice pénale comprend la signification des documents, l'enquête et la collecte de preuves, l'organisation de témoins pour témoigner ou aider à l'enquête, la saisie, la confiscation, le gel des biens concernés, la confiscation, le retour des produits illégaux et d'autres biens concernés, ainsi que le transfert des condamnés.
Le sujet de la demande d'assistance en matière de justice pénale doit être déterminé en fonction de l'existence ou non d'un traité d'assistance en matière de justice pénale entre la Chine et le pays requis. Pour les pays ayant un traité d'assistance, la demande est généralement faite par le ministère de la Justice, la Commission nationale de supervision, la Cour populaire suprême, le Parquet populaire suprême, le ministère de la Sécurité publique, le ministère de la Sécurité de l'État et d'autres organes de liaison à l'étranger dans le cadre de leurs compétences respectives. Pour les pays n'ayant pas signé de traité d'assistance, la question est résolue par la voie diplomatique.
Il est à noter que la Chine a signé des accords d'assistance judiciaire pénale avec certains pays occidentaux dès 2000 et a collaboré plusieurs fois.
Analyse des cas de fraude aux actifs cryptographiques transfrontaliers
À la fin de l'année 2022, le parquet du district de Jing'an à Shanghai a révélé une affaire de fraude transfrontalière impliquant des actifs cryptographiques. Le groupe criminel se faisait passer pour des "mentors expérimentés" pour présenter les tendances du marché boursier, incitant les victimes à acheter des actions et des cryptomonnaies, et commettant ainsi une fraude.
La police de Shanghai a découvert, après enquête, qu'il s'agissait d'un groupe de fraude par télécommunications transfrontalières, qui avait établi plusieurs sites "de jeux" ou plateformes d'investissement sous le nom de "某某公司", dans le but d'inciter les victimes à investir.
Dans cette affaire, l'organisme chargé de l'enquête n'a pas demandé d'assistance judiciaire pénale à l'étranger, mais a plutôt effectué une surveillance à l'intérieur du pays, et a finalement arrêté 59 suspects criminels revenant en Chine entre février et avril 2023.
Ce cas montre que, bien que la Chine ait signé des traités d'entraide en matière pénale avec plusieurs pays, le taux d'utilisation dans la pratique n'est pas élevé. Cela peut être dû à l'inefficacité de l'assistance judiciaire pénale, à la complexité des procédures et au manque de familiarité du personnel concerné avec les réglementations.
Conclusion
Il est important de préciser que les professionnels du Web3 ne sont pas des "criminels nés" et que les activités liées aux actifs cryptographiques ne constituent pas nécessairement un crime en vertu de la loi chinoise. Cependant, en raison de l'attitude relativement négative des politiques de régulation envers la technologie blockchain et les actifs cryptographiques, ainsi que de la présence d'un phénomène de "droit d'opportunité" dans l'environnement judiciaire actuel, cela a conduit à une certaine méprise de la société à l'égard des professionnels du Web3.
Cependant, si les citoyens chinois ont l'intention dès le départ d'utiliser des actifs cryptographiques comme prétexte pour commettre des actes criminels à l'étranger contre des citoyens chinois, même s'ils sortent physiquement du pays, il leur sera difficile d'échapper aux sanctions du droit pénal chinois. Les praticiens du Web3 doivent bien comprendre les risques juridiques associés et mener leurs activités de manière légale et conforme afin d'éviter de violer les limites légales.
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StablecoinArbitrageur
· 07-20 08:05
hah les chercheurs d'arbitrage réglementaire typiques vont maintenant apprendre les VRAIS coefficients de risque...
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NFTRegretful
· 07-17 17:49
Conformité est une nécessité～
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PriceOracleFairy
· 07-17 17:44
quelqu'un va se faire avoir par l'arbitrage réglementaire fr fr
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SchrodingerWallet
· 07-17 17:43
J'ai peur, j'ai peur, je vais d'abord l'humidifier par respect.
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ThreeHornBlasts
· 07-17 17:31
Ne paniquez pas, ne paniquez pas, dansez sur le bord de la Conformité ~
Web3 professionnels à lire : risques juridiques de la juridiction criminelle transfrontalière et de l'application de la loi
Juridiction pénale transfrontalière et application de la loi : Les risques juridiques que les professionnels du Web3 doivent connaître
Avec le développement continu de la technologie blockchain, les réseaux de chaînes publiques tels qu'Ethereum, en tant qu'infrastructure publique mondiale capable de réaliser le transfert de données de point à point, l'accès sans coût, la transparence de l'information et l'immutabilité, montrent progressivement leur immense potentiel en tant que prochaine génération d'Internet de valeur. Cependant, leur caractéristique fondamentale de décentralisation a également conduit à un manque de régulation efficace dans l'ensemble de l'environnement réseau, entraînant une fréquence accrue d'activités criminelles telles que la fraude, le vol et le blanchiment d'argent, qui présentent également des caractéristiques d'internationalisation et de dissimulation. Les systèmes traditionnels de compétence criminelle transfrontalière et d'application de la loi ont du mal à faire face efficacement à ces nouveaux types de crimes.
Cette situation incite les pays à procéder à des réformes majeures de leurs systèmes de juridiction pénale transfrontalière et d'application de la loi. Cet article partira des dispositions légales pertinentes en Chine pour examiner les risques juridiques auxquels sont confrontés les praticiens du Web3 travaillant à l'étranger.
Concepts de base de la juridiction pénale transfrontalière et de l'application de la loi
Avant de discuter de la juridiction pénale transfrontalière et de l'application de la loi, nous devons d'abord comprendre le concept central de "souveraineté". La souveraineté est la base du système de droit international moderne, dont le sujet de droit est l'"État". Jouir de la souveraineté signifie qu'un État détient le pouvoir suprême et définitif sur son territoire national. En même temps, le principe d'égalité de souveraineté exige que tous les États, qu'ils soient grands ou petits, forts ou faibles, soient respectés de manière égale, ce qui confère à chaque État l'obligation en droit international de "ne pas interférer dans la souveraineté d'autrui".
La compréhension de la souveraineté permet de diviser l'exercice de la juridiction en "exercice des droits internes" et "exercice des droits externes". L'exercice des droits internes est une manifestation directe de la souveraineté nationale et ne rencontre généralement pas d'obstacles. Cependant, l'exercice des droits externes est soumis à des restrictions strictes afin d'éviter l'atteinte à la souveraineté d'autres pays. Ainsi, la juridiction criminelle transfrontalière et l'application de la loi, en tant que "juridiction d'application de la loi" exercée à l'étranger, sont nécessairement soumises à des contraintes strictes.
Ces dernières années, certains pays développés ont abusé de leur position économique avantageuse pour étendre arbitrairement leur juridiction et exercer une juridiction extraterritoriale sur des entreprises et des individus à l'étranger. Cette pratique constitue en réalité un abus de la compétence pénale transfrontalière et des pouvoirs d'exécution.
La juridiction pénale transfrontalière et les pratiques d'application de la loi en Chine
D'un point de vue pratique, les autorités judiciaires chinoises doivent d'abord déterminer leur compétence sur les suspects criminels concernés et leurs actes pour exercer une juridiction pénale transfrontalière et faire appliquer la loi. Ensuite, elles doivent demander une assistance judiciaire pénale à l'étranger par le biais de procédures d'entraide judiciaire pénale, en se fondant sur les traités internationaux en vigueur, les traités bilatéraux ou multilatéraux d'entraide pénale, ainsi que sur des précédents en matière de réciprocité judiciaire.
Détermination de la juridiction
La Chine exerce la compétence pénale transfrontalière principalement sur la base de trois fondements :
En ce qui concerne les infractions commises par des citoyens chinois à l'étranger, la compétence est généralement établie sur la base du principe de la nationalité. L'article 7 du Code pénal stipule : "Les citoyens de la République populaire de Chine qui commettent des crimes prévus par la loi en dehors du territoire de la République populaire de Chine sont soumis à la présente loi, mais si la peine maximale prévue par la loi est une peine d'emprisonnement de trois ans ou moins, ils peuvent ne pas être poursuivis. Les fonctionnaires et les militaires de la République populaire de Chine qui commettent des crimes prévus par la loi en dehors du territoire de la République populaire de Chine sont soumis à la présente loi."
Concernant les actes criminels portant atteinte à la Chine ou aux citoyens chinois commis par des étrangers à l'étranger, l'article 8 du Code pénal stipule : "Les étrangers qui commettent des crimes contre l'État ou des citoyens de la République populaire de Chine en dehors du territoire de la République populaire de Chine peuvent être poursuivis conformément à la présente loi, à condition que la peine minimale prévue par cette loi soit d'au moins trois ans d'emprisonnement, sauf si, selon la législation du pays où le crime a été commis, ils ne sont pas passibles de sanctions."
À part l'acquisition de la compétence judiciaire en vertu de la loi, les organes judiciaires chinois doivent également examiner si le crime commis par le suspect est soumis à la juridiction de la loi chinoise avant de demander une assistance judiciaire étrangère. Le critère d'examen est principalement le "principe de double criminalité", c'est-à-dire que l'acte du suspect doit constituer un crime selon les lois du pays demandeur et du pays sollicité et être passible de sanctions pénales, seules ainsi le pays sollicité a des raisons valables de fournir une assistance judiciaire.
Demande d'assistance en matière de justice pénale et avancement de l'affaire
L'assistance en matière de justice pénale est la base de la compétence pénale transfrontalière et de l'application de la loi. La loi chinoise sur l'assistance internationale en matière de justice pénale en stipule les dispositions spécifiques. Selon l'article 2 de cette loi, l'assistance en matière de justice pénale comprend la signification des documents, l'enquête et la collecte de preuves, l'organisation de témoins pour témoigner ou aider à l'enquête, la saisie, la confiscation, le gel des biens concernés, la confiscation, le retour des produits illégaux et d'autres biens concernés, ainsi que le transfert des condamnés.
Le sujet de la demande d'assistance en matière de justice pénale doit être déterminé en fonction de l'existence ou non d'un traité d'assistance en matière de justice pénale entre la Chine et le pays requis. Pour les pays ayant un traité d'assistance, la demande est généralement faite par le ministère de la Justice, la Commission nationale de supervision, la Cour populaire suprême, le Parquet populaire suprême, le ministère de la Sécurité publique, le ministère de la Sécurité de l'État et d'autres organes de liaison à l'étranger dans le cadre de leurs compétences respectives. Pour les pays n'ayant pas signé de traité d'assistance, la question est résolue par la voie diplomatique.
Il est à noter que la Chine a signé des accords d'assistance judiciaire pénale avec certains pays occidentaux dès 2000 et a collaboré plusieurs fois.
Analyse des cas de fraude aux actifs cryptographiques transfrontaliers
À la fin de l'année 2022, le parquet du district de Jing'an à Shanghai a révélé une affaire de fraude transfrontalière impliquant des actifs cryptographiques. Le groupe criminel se faisait passer pour des "mentors expérimentés" pour présenter les tendances du marché boursier, incitant les victimes à acheter des actions et des cryptomonnaies, et commettant ainsi une fraude.
La police de Shanghai a découvert, après enquête, qu'il s'agissait d'un groupe de fraude par télécommunications transfrontalières, qui avait établi plusieurs sites "de jeux" ou plateformes d'investissement sous le nom de "某某公司", dans le but d'inciter les victimes à investir.
Dans cette affaire, l'organisme chargé de l'enquête n'a pas demandé d'assistance judiciaire pénale à l'étranger, mais a plutôt effectué une surveillance à l'intérieur du pays, et a finalement arrêté 59 suspects criminels revenant en Chine entre février et avril 2023.
Ce cas montre que, bien que la Chine ait signé des traités d'entraide en matière pénale avec plusieurs pays, le taux d'utilisation dans la pratique n'est pas élevé. Cela peut être dû à l'inefficacité de l'assistance judiciaire pénale, à la complexité des procédures et au manque de familiarité du personnel concerné avec les réglementations.
Conclusion
Il est important de préciser que les professionnels du Web3 ne sont pas des "criminels nés" et que les activités liées aux actifs cryptographiques ne constituent pas nécessairement un crime en vertu de la loi chinoise. Cependant, en raison de l'attitude relativement négative des politiques de régulation envers la technologie blockchain et les actifs cryptographiques, ainsi que de la présence d'un phénomène de "droit d'opportunité" dans l'environnement judiciaire actuel, cela a conduit à une certaine méprise de la société à l'égard des professionnels du Web3.
Cependant, si les citoyens chinois ont l'intention dès le départ d'utiliser des actifs cryptographiques comme prétexte pour commettre des actes criminels à l'étranger contre des citoyens chinois, même s'ils sortent physiquement du pays, il leur sera difficile d'échapper aux sanctions du droit pénal chinois. Les praticiens du Web3 doivent bien comprendre les risques juridiques associés et mener leurs activités de manière légale et conforme afin d'éviter de violer les limites légales.