Jurisdição e Execução Criminal Transfronteiriça: Riscos Legais que os Profissionais de Web3 Precisam Conhecer

Com o contínuo desenvolvimento da tecnologia blockchain, redes de blockchain públicas como a Ethereum, que permitem a transmissão de dados ponto a ponto, acesso sem custos, informações públicas e transparentes, além de serem imutáveis, estão gradualmente mostrando seu grande potencial como a próxima geração da internet de valor. No entanto, sua característica central de descentralização também resulta na falta de supervisão eficaz em todo o ambiente da rede, levando à frequência de atividades criminosas como fraudes, roubos e lavagem de dinheiro, que apresentam características de internacionalização e ocultação. Os tradicionais sistemas de jurisdição penal e de aplicação da lei transfronteiriços já têm dificuldade em responder efetivamente a esses novos tipos de crimes.

Esta situação está a levar os países a realizar reformas significativas nos sistemas tradicionais de jurisdição criminal transfronteiriça e de aplicação da lei. Este artigo irá partir das disposições legais relevantes na China para explorar os riscos legais que os profissionais de Web3 enfrentam ao trabalhar no estrangeiro.

Conceitos básicos de jurisdição e aplicação da lei em matéria penal transfronteiriça

Antes de discutir a jurisdição penal transnacional e a aplicação da lei, precisamos primeiro entender o conceito central de "soberania". A soberania é a base do sistema de direito internacional moderno, cujo sujeito de direitos é o "Estado". Ter soberania significa que o Estado possui o poder supremo e definitivo dentro de seu território nacional. Ao mesmo tempo, o princípio da igualdade soberana exige que todos os Estados, independentemente de tamanho ou força, sejam respeitados igualmente, o que também confere a todos os Estados a obrigação internacional de "não interferir na soberania de outros Estados".

Com base na compreensão da soberania, o exercício da jurisdição pode ser dividido em "exercício de direitos internos" e "exercício de direitos externos". O exercício de direitos internos é a manifestação direta da soberania do Estado, geralmente sem obstáculos. No entanto, o exercício de direitos externos é estritamente limitado, para evitar a violação da soberania de outros países. Portanto, a jurisdição criminal transfronteiriça e a aplicação da lei, como uma "jurisdição de aplicação da lei" externa, estão inevitavelmente sujeitas a restrições rigorosas.

Nos últimos anos, alguns países desenvolvidos têm utilizado sua posição de vantagem econômica para expandir arbitrariamente sua jurisdição, exercendo jurisdição extraterritorial sobre empresas e indivíduos no exterior. Essa prática é, na verdade, um abuso da jurisdição criminal transfronteiriça e do poder de aplicação da lei.

Jurisdição criminal transfronteiriça e práticas de aplicação da lei na China

Do ponto de vista prático, as autoridades judiciais chinesas que realizam jurisdição e aplicação da lei em matéria criminal transfronteiriça precisam, em primeiro lugar, determinar a jurisdição sobre os suspeitos de crimes relevantes e suas ações. Em segundo lugar, é necessário solicitar assistência judicial criminal a países estrangeiros através de procedimentos de assistência judicial criminal, com base em tratados internacionais em vigor, tratados de assistência mútua criminal bilaterais ou multilaterais, e precedentes de reciprocidade judicial.

Determinação da jurisdição

A jurisdição penal transfronteiriça na China baseia-se principalmente em três fundamentos:

1. Jurisdição pessoal para cidadãos chineses
2. Jurisdição de proteção para cidadãos estrangeiros
3. Jurisdição universal resultante de tratados internacionais ou outras obrigações do direito internacional

Para os cidadãos chineses que cometem crimes no exterior, a jurisdição é geralmente obtida com base no princípio da jurisdição pessoal. O artigo 7 da "Lei Penal" estipula: "Os cidadãos da República Popular da China que cometem crimes previstos nesta lei fora do território da República Popular da China estão sujeitos a esta lei; no entanto, para crimes cuja pena máxima prevista nesta lei seja de até três anos de prisão, pode não haver persecução. Funcionários do Estado e militares da República Popular da China que cometem crimes previstos nesta lei fora do território da República Popular da China estão sujeitos a esta lei."

Em relação aos crimes cometidos por cidadãos estrangeiros no exterior que prejudicam a China ou os cidadãos chineses, o artigo 8º do "Código Penal" estabelece: "Um estrangeiro que comete um crime contra o Estado da República Popular da China ou seus cidadãos fora do território da República Popular da China, e cuja pena mínima prevista por esta lei seja de três anos ou mais de prisão, pode ser processado nos termos desta lei, exceto se não for punido de acordo com a legislação do local do crime."

Exceto quando obtiver jurisdição de acordo com a lei, os órgãos judiciais chineses devem examinar, antes de solicitar assistência judiciária estrangeira, se os crimes cometidos pelo suspeito se enquadram na jurisdição da lei chinesa. O critério de exame é principalmente o "princípio da dupla criminalidade", ou seja, o ato do suspeito deve constituir um crime tanto na legislação do país solicitante quanto na do país solicitado e deve ser punido com sanção penal, para que o país solicitado tenha uma razão legítima para fornecer assistência judiciária.

Pedido de assistência na justiça criminal e avanço do caso

A assistência judicial penal é a base da jurisdição penal e da aplicação da lei transfronteiriças. A "Lei de Assistência Judicial Penal Internacional" da China estabelece disposições específicas sobre isso. De acordo com o artigo 2º dessa lei, a assistência judicial penal inclui a entrega de documentos, a investigação e coleta de provas, a organização de testemunhas para depor ou auxiliar na investigação, a apreensão, a retenção, o congelamento de bens envolvidos no caso, a confisco, a devolução de lucros ilícitos e outros bens envolvidos no caso, e a transferência de pessoas condenadas.

A entidade que apresenta o pedido de assistência na justiça penal deve ser determinada com base na existência de um tratado de assistência na justiça penal entre a China e o país solicitado. Para os países com um tratado de assistência, geralmente, os órgãos de contato externo como o Ministério da Justiça, a Comissão Nacional de Supervisão, o Supremo Tribunal Popular, o Supremo Procurador da República, o Ministério da Segurança Pública e o Ministério da Segurança do Estado, apresentam o pedido dentro de suas próprias competências. Para países que não assinaram um tratado de assistência, o contato é feito através de meios diplomáticos.

É importante notar que a China assinou acordos de assistência judicial penal com alguns países ocidentais já em 2000 e houve várias colaborações.

Análise de Casos de Fraude com Criptoativos Transfronteiriços

No final de 2022, o Ministério Público do distrito de Jing'an, em Xangai, revelou um caso de fraude transfronteiriça envolvendo ativos criptográficos. O grupo criminoso se apresentou como "mentores experientes" para introduzir o mercado de ações, levando as vítimas a comprar ações e criptomoedas, cometendo assim fraudes.

A polícia de Xangai, após investigação, descobriu que se tratava de um grupo de fraude de telecomunicações transfronteiriço, que estabeleceu vários sites de "jogo" ou plataformas de investimento associadas sob o nome de "Certain Company", enganando as vítimas para investir.

Neste caso, a entidade responsável pelo processo não solicitou assistência judicial penal ao exterior, mas implementou um controle interno, resultando na captura de 59 suspeitos de crime que retornaram à China, entre fevereiro e abril de 2023.

Este caso demonstra que, apesar de a China ter assinado tratados de assistência mútua em matéria penal com vários países, a taxa de utilização na prática não é alta. Isso pode ser devido à baixa eficiência da assistência judiciária penal, procedimentos complicados e à falta de familiaridade dos envolvidos com as normas.

Conclusão

É importante esclarecer que os profissionais de Web3 não são "criminosos por natureza", e os negócios relacionados a ativos criptográficos também não constituem necessariamente um crime sob a lei chinesa. No entanto, devido à postura relativamente negativa das políticas regulatórias em relação à tecnologia blockchain e aos ativos criptográficos, juntamente com a presença de um fenômeno de "aplicação da lei com foco no lucro" no ambiente judicial atual, a sociedade tem uma certa compreensão errônea sobre os profissionais de Web3.

No entanto, se os cidadãos chineses tiverem a intenção de usar ativos criptográficos como uma isca para realizar atos criminosos contra cidadãos chineses no exterior, mesmo que saiam fisicamente do país, será difícil escapar das sanções da legislação penal chinesa. Os profissionais de Web3 devem estar plenamente cientes dos riscos legais associados, conduzindo seus negócios de maneira legal e em conformidade, evitando violar a linha de fundo da lei.