Транснаціональна кримінальна юрисдикція та правозастосування: правові ризики, які повинні знати фахівці Web3

З розвитком технології блокчейн, такі публічні мережі, як Ethereum, як глобальна публічна інфраструктура, яка може забезпечити передачу даних з точки в точку, безкоштовний доступ, відкритість інформації та незмінність, поступово демонструють свій величезний потенціал як наступне покоління інтернету вартості. Однак їхня основна характеристика децентралізації також призводить до відсутності ефективного регулювання в усій мережі, що сприяє частим випадкам шахрайства, крадіжок, відмивання грошей та іншим злочинам, які мають міжнародний та прихований характер. Традиційні механізми міждержавної кримінальної юрисдикції та правоохоронні системи вже не можуть ефективно реагувати на ці нові злочини.

Ця ситуація спонукає країни до суттєвих реформ традиційних систем кримінальної юрисдикції та правоохоронних органів у міжнародному контексті. У цій статті буде розглянуто правові ризики для працівників Web3, які виїжджають за кордон, виходячи з відповідних законодавчих норм Китаю.

Основні концепції транскордонної кримінальної юрисдикції та правоохоронних органів

Перш ніж обговорювати транснаціональну кримінальну юрисдикцію та правоохоронні органи, нам потрібно спочатку зрозуміти основне поняття "суверенітет". Суверенітет є основою сучасної міжнародної правової системи, а суб'єктом прав є "держава". Мати суверенітет означає, що держава має найвищу та остаточну владу на своїй території. Одночасно принцип рівності суверенітетів вимагає, щоб усі держави, незалежно від їхнього розміру чи сили, поважалися на рівних, що також накладає на кожну країну міжнародно-правовий обов'язок "не втручатися у суверенітет інших держав".

На основі розуміння суверенітету, здійснення юрисдикції можна поділити на два аспекти: "внутрішнє здійснення прав" та "зовнішнє здійснення прав". Внутрішнє здійснення прав є безпосереднім відображенням суверенітету держави і зазвичай не стикається з перешкодами. Проте зовнішнє здійснення прав підлягає суворим обмеженням, щоб уникнути порушення суверенітету інших держав. Таким чином, транскордонна кримінальна юрисдикція та правоохоронні органи як вид зовнішньої "юрисдикції правоохоронних органів" неминуче підлягають суворим обмеженням.

В останні роки деякі розвинені країни, використовуючи свою економічну перевагу, довільно розширюють власну юрисдикцію, здійснюючи довгу руку юрисдикції над закордонними компаніями та особами. Така практика насправді є зловживанням міжнародною кримінальною юрисдикцією та правоохоронними повноваженнями.

Прикордонна кримінальна юрисдикція та правоохоронна практика Китаю

З практичної точки зору, китайські судові органи повинні спочатку визначити, чи мають вони юрисдикцію над відповідними підозрюваними у злочинах та їхніми діями, здійснюючи міждержавну кримінальну юрисдикцію та правоохоронні заходи. По-друге, необхідно через процедуру кримінальної юстиції звернутися до іноземних держав за кримінальною юстицією на підставі дійсних міжнародних угод, двосторонніх або багатосторонніх угод про кримінальну допомогу, прецедентів правосуддя.

Визначення юрисдикції

Основою для здійснення транснаціональної кримінальної юрисдикції в Китаї є три основні підстави:

1. Щодо особистої юрисдикції громадян Китаю
2. Захист юрисдикції для іноземних громадян
3. Загальна юрисдикція, що виникає відповідно до міжнародних договорів або інших міжнародно-правових зобов'язань

Щодо злочинних дій, вчинених громадянами Китаю за межами країни, юрисдикція зазвичай визначається на основі принципу особистої юрисдикції. Стаття 7 Кримінального кодексу stipule: "Громадяни Китайської Народної Республіки, які вчиняють злочини, передбачені цим законом, за межами території Китайської Народної Республіки, підлягають цьому закону, проте, якщо максимальний термін покарання за цим законом становить не більше трьох років позбавлення волі, то переслідування може не проводитися. Державні службовці та військовослужбовці Китайської Народної Республіки, які вчиняють злочини, передбачені цим законом за межами території Китайської Народної Республіки, підлягають цьому закону."

Щодо злочинних діянь, що завдають шкоди Китаю або китайським громадянам, здійснених іноземними громадянами за межами країни, стаття 8 Кримінального кодексу stipulează: "Іноземці, які скоюють злочини проти Китайської Народної Республіки або її громадян за межами території Китайської Народної Республіки, можуть підлягати застосуванню цього закону, якщо за відповідним законом, що діє на місці злочину, їм не загрожує покарання, і якщо мінімальне покарання за цим законом становить не менше трьох років позбавлення волі."

Окрім отримання юрисдикції відповідно до закону, китайські судові органи перед тим, як звернутися за судовою допомогою до іноземних юрисдикцій, повинні також перевірити, чи підпадає злочин, здійснений підозрюваним, під юрисдикцію китайського законодавства. Основним критерієм перевірки є "принцип подвійного злочину", тобто дії підозрюваного мають вважатися злочином як за законами запитуючої країни, так і за законами країни, до якої звертаються, і підлягають кримінальному покаранню, тільки тоді країна, до якої звертаються, має законні підстави для надання судової допомоги.

Подання запиту про правову допомогу в кримінальному судочинстві та просування справи

Кримінальне судочинство є основою для міжнародної кримінальної юрисдикції та правоохоронних органів. Закон Китаю про міжнародну кримінальну юстицію містить конкретні положення щодо цього. Згідно з пунктом 2 цього закону, кримінальна юстиція включає в себе вручення документів, проведення розслідувань, організацію свідчень або допомогу в розслідуванні, арешт, конфіскацію, заморожування активів, що підпадають під справу, конфіскацію, повернення незаконно отриманих коштів та інших активів, передачу засуджених осіб тощо.

Суб'єкт, який подає запит про надання кримінально-правової допомоги, має залежати від наявності договору про надання кримінально-правової допомоги між Китаєм та запитуваною країною. Для країн, з якими укладено угоду про допомогу, зазвичай запит подається Міністерством юстиції, Національною комісією з нагляду, Верховним народним судом, Верховною народною прокуратурою, Міністерством громадської безпеки, Міністерством державної безпеки та іншими зовнішніми органами у межах їх повноважень. Для країн, з якими угода про допомогу не підписана, питання вирішується через дипломатичні канали.

Варто зазначити, що Китай підписав угоду про співпрацю в кримінальному правосудді з деякими західними країнами ще в 2000 році та мав численні співпраці.

Аналіз випадків шахрайства з криптоактивами в міжнародному масштабі

В кінці 2022 року Прокуратура району Цзиньань у Шанхаї розкрила справу про міжнародне шахрайство, пов'язане з криптоактивами. Злочинне угрупування, представляючись "досвідченими наставниками", вводило в оману жертв, закликаючи їх купувати акції та криптовалюту, здійснюючи шахрайство.

Шанхайська поліція після розслідування виявила, що це транснаціональна група, що займається шахрайством у сфері телекомунікацій, яка під виглядом "певної компанії" створила кілька пов'язаних "ігрових" веб-сайтів або інвестиційних платформ для обману жертв.

У цій справі, правоохоронні органи не зверталися за міжнародною кримінальною юстицією, а проводили контроль в країні, в результаті чого з лютого по квітень 2023 року було затримано 59 осіб, які повернулися до Китаю.

Цей випадок показує, що, незважаючи на те, що Китай підписав угоди про взаємодопомогу в кримінальному правосудді з багатьма країнами, на практиці їх використання не є високим. Це може бути наслідком низької ефективності кримінальної юстиції, складних процедур та незнайомства відповідних осіб з правилами.

Висновок

Потрібно чітко зазначити, що працівники Web3 не є "природженими злочинцями", а діяльність, пов'язана з криптоактивами, в Китаї не є обов'язково злочинною відповідно до законодавства. Однак, через те, що відповідна регуляторна політика має відносно негативне ставлення до технології блокчейн і криптоактивів, а також через наявність явища "прагнення до вигоди" в поточному судовому середовищі, виникає певне непорозуміння щодо працівників Web3.

Однак, якщо громадяни Китаю спочатку мають намір використовувати криптоактиви як приманку для здійснення злочинних дій проти громадян Китаю за кордоном, навіть якщо вони фізично виїдуть з країни, їм буде важко уникнути покарання за кримінальним правом Китаю. Працівники Web3 повинні повністю усвідомлювати відповідні юридичні ризики, легально та відповідно до норм проводити свою діяльність, щоб уникнути порушення законодавчих меж.