Web3 entrepreneurs ignorent souvent les points aveugles de la conformité : s'inscrire à l'étranger n'est pas équivalent à la conformité

Depuis que plusieurs ministères ont publié des avis connexes en 2021, de nombreux projets Web3 ont annoncé qu'ils cesseraient d'offrir des services en Chine continentale et déplaceraient leur siège à l'étranger. Cependant, en réalité, de nombreuses entreprises de cryptomonnaie continuent de fournir des services aux utilisateurs de la continent.

En même temps, certains développeurs envisagent de passer du Web2 au domaine du Web3. Par rapport aux professionnels qui se sont déjà engagés dans le Web3 depuis de nombreuses années, ces entrants potentiels sont souvent plus préoccupés par la légalité des projets, espérant prendre une décision finale sur la base de frontières juridiques claires et d'un contrôle efficace des risques.

Que ce soit pour les professionnels de la technologie Web3 déjà impliqués ou pour les ingénieurs et responsables de développement qui prévoient de passer de Web2, tous sont confrontés à un problème commun au stade de la création de projet : où le projet devrait-il être situé ?

Compte tenu de la pression réglementaire élevée que la Chine continentale exerce sur le Web3, en particulier sur les projets innovants ayant des attributs financiers, de nombreuses équipes de start-up ont tendance à "sortir le projet à l'étranger" - choisissant de s'inscrire à l'étranger, avec des équipes techniques réparties à Hong Kong, à Singapour et dans d'autres régions d'Asie du Sud-Est.

Pour les fondateurs techniques ou les responsables techniques des projets Web3, ce modèle de "s'inscrire à l'étranger + déploiement à distance" semble naturellement posséder un avantage de "Conformité" - le projet n'étant pas implanté en Chine, il n'est naturellement pas soumis aux lois chinoises.

Mais la situation réelle est beaucoup plus complexe que prévu. D'après l'expérience de l'équipe d'avocats qui a représenté de nombreux cas pénaux ces dernières années : même si la structure du projet est à l'étranger, tant qu'elle touche à la ligne de fond du droit chinois, il existe toujours un risque élevé d'être tenu responsable.

Ainsi, cet article vise à aider les décideurs techniques des équipes de start-up Web3 à comprendre une question clé : pourquoi "un projet à l'étranger" peut également déclencher des risques juridiques en Chine ?

Pourquoi la plupart des projets Web3 choisissent-ils de s'expatrier ? La logique de survie dans un contexte réglementaire.

Pour la plupart des entrepreneurs, la demande la plus essentielle au début est "d'abord survivre". La conformité semble importante, mais dans les premières étapes où les ressources sont limitées et le rythme est pressant, elle est souvent reléguée au second plan.

Cependant, les entrepreneurs ayant une vision à long terme seront plus attentifs aux politiques de réglementation, comprendront les limites légales, jugeront ce qui est permis et ce qui ne l'est pas, et détermineront comment le projet doit être construit et où il doit être mis en œuvre.

Sinon, les conséquences d'un échec peuvent être très graves. Un certain projet Web3 a mis seulement 13 jours pour passer de la naissance à la mort, ce qui en fait un exemple typique des conséquences d'un environnement réglementaire strict.

Quels sont les documents réglementaires clés concernant le Web3 que les responsables techniques des projets en Chine doivent absolument comprendre ? Bien qu'il existe de nombreuses politiques connexes, il suffit de se concentrer sur les deux suivants du point de vue de la prévention des risques criminels :

1. Annonce publiée en 2017 concernant la prévention des risques liés à l'émission de jetons.
2. Notification du 2021 concernant la prévention et la gestion des risques de spéculation sur les transactions de crypto-monnaies.

L'esprit central de ces deux documents politiques est : interdire les offres initiales de jetons (ICO) et définir clairement les activités financières liées aux cryptomonnaies comme illégales.

En particulier, la notification de 2021 a été directement qualifiée par l'industrie de "document de réglementation le plus strict". Elle indique non seulement que les activités de trading de cryptomonnaies sont illégales, mais précise également que "les plateformes de trading de cryptomonnaies étrangères impliquées dans des activités connexes ne doivent pas fournir de services aux résidents chinois".

C'est pourquoi la plupart des projets Web3 choisissent de "sortir" pour éviter les risques.

Mais la question se pose : lorsque le projet s'exporte, est-il vraiment en sécurité ?

Sortir à l'étranger permet d'éviter la législation chinoise ? Analyse des idées reçues courantes des responsables techniques

De nombreux projets consultent activement des avocats dès leur phase de démarrage : dans quel pays devrait-on enregistrer la société ? Faut-il choisir les îles Caïmans, les BVI ou Singapour ? Faut-il créer une fondation ou une structure de société mère et filiales ? Ces questions semblent relever de la stratégie d'entreprise, mais cachent souvent une hypothèse centrale : croire que "s'inscrire à l'étranger permet d'échapper à la loi chinoise".

Mais d'après l'expérience des équipes d'avocats représentant plusieurs affaires pénales, il est impératif de préciser que : bien que les structures offshore jouent un rôle dans l'isolation des risques commerciaux, l'optimisation fiscale et les opérations de capital, elles ne peuvent pas constituer un bouclier d'immunité contre la loi chinoise en matière de responsabilité pénale.

En d'autres termes, la fonction de la structure offshore est "l'isolement commercial", et non "la protection pénale". Son utilité principale se manifeste par :

• Éviter les contraintes des lois sur les valeurs mobilières des régulateurs tels que ceux des États-Unis.
• Éviter la double imposition, optimiser l'aménagement fiscal mondial
• Réaliser des incitations par options, des conceptions de structures de financement et d'autres commodités sur le plan du capital.
• Séparer les comptes et les responsabilités avec les entités situées en Chine

Mais si le projet implique des activités expressément interdites par la loi chinoise, telles que l'exploitation illégale, l'ouverture de casinos, le blanchiment d'argent, ou la vente pyramidale, même si la société est située à l'étranger, selon les principes de "juridiction territoriale" ou "juridiction personnelle" du droit pénal chinois, les autorités judiciaires chinoises ont toujours le droit de tenir les responsables pour compte.

Quant à savoir si des responsabilités seront réellement engagées, cela relève du "risque probabiliste".

Ainsi, lors de la consultation sur la conception structurelle pour les porteurs de projet, il est souvent préférable de revenir d'abord au projet lui-même, de bien comprendre son modèle commercial, ses voies de financement et ses utilisateurs cibles, plutôt que de discuter dès le départ du lieu d'enregistrement et de la construction de la structure. Ce n'est qu'en comprenant l'essence du projet que l'on peut juger s'il possède une base de conformité, et on peut alors proposer les solutions aux problèmes les plus concrètes.

Que signifie "exécution de la loi par transparence" ? Plusieurs dimensions à surveiller pour les projets Web3.

Dans le travail quotidien, on rencontre souvent des questions similaires :

• Je peux simplement établir le projet aux îles Caïmans et à Singapour ?
• Le serveur du projet est à l'étranger et n'est pas ouvert aux utilisateurs chinois, n'est-ce pas un problème ?
• Je suis juste consultant technique/developpement sous-traité, je ne participe pas à l'exploitation et je n'ai pas de contact avec des fonds, y aura-t-il encore des risques ?
• J'ai trouvé un ami étranger pour être le fondateur nominal de l'équipe, tandis que je reste en coulisses. Est-ce que c'est plus sûr ?
• J'ai déclaré dans le livre blanc "je ne fournis pas de services aux utilisateurs chinois", est-ce que cela me décharge de toute responsabilité ?

Ces problèmes reflètent en réalité un malentendu central : un manque de compréhension du modèle d'"application de la loi en profondeur" de nos organes judiciaires.

Le terme "application de la loi par pénétration" peut être compris selon deux principes fondamentaux : le principe de territorialité et le principe de la personnalité.

Principe de territorialité : Même si un projet s'inscrit à l'étranger, il peut être considéré comme "l'action ayant eu lieu sur le territoire" et déclencher la législation chinoise dans les cas suivants :

• Les utilisateurs du projet viennent principalement de Chine (comme la création d'une communauté en chinois, la promotion du projet auprès des Chinois, etc.)
• Les membres clés du projet ou l'équipe technique sont situés en Chine.
• Existence d'activités de promotion, de coopération commerciale, de règlement, etc. sur le territoire (même si elles sont réalisées par le biais d'une société de sous-traitance ou d'une société de représentation)

Principe de la personnalité : Selon l'article 7 de notre code pénal, les citoyens chinois qui commettent des actes à l'étranger qui "devraient être tenus pénalement responsables selon notre loi" peuvent également être poursuivis.

Par exemple, les développeurs chinois participant à la construction de plateformes de jeux d'argent sur blockchain, de plateformes de levée de fonds en cryptomonnaies et de canaux de paiement OTC à Dubaï, peuvent toujours être poursuivis par les autorités judiciaires chinoises s'ils enfreignent les dispositions pertinentes du code pénal chinois.

Par exemple : dans un cas typique publié en 2023 par le Parquet suprême et l'Administration nationale des changes, une personne a construit un site de change illégal (en utilisant des cryptomonnaies pour faciliter les transactions entre le yuan et les devises étrangères), et a été condamnée par un tribunal d'un district de Shanghai à cinq ans d'emprisonnement pour exercice illégal de l'activité.

Ainsi, les manifestations courantes de "l'application des lois par transparence" dans le domaine du Web3 incluent :

• Lieu d'enregistrement transparent : même si la société est située aux îles Caïmans, aux BVI ou à Singapour, si l'utilisateur et l'exploitation se trouvent en Chine, cela peut toujours être considéré comme une "criminalité commise sur le territoire".
• Identité technique de pénétration : même si le responsable technique est uniquement un consultant ou un développeur à l'extérieur, tant qu'il y a des actions telles que la soumission de code, la gestion des droits de contrat, le partage des bénéfices du projet, ou le contrôle des clés privées, il peut toujours être considéré comme "le véritable contrôleur".
• Données transparentes sur la chaîne : La réglementation peut confirmer si le projet "sert des utilisateurs chinois" ou est impliqué dans des risques légaux tels que le jeu, la fraude ou le blanchiment d'argent par le biais de la traçabilité sur la chaîne, des audits KYT, des profils d'utilisateurs, etc.

Pour le responsable technique, comprendre la logique de base de la "répression à travers" est la première étape pour bien gérer les risques du projet.

Conclusion

Beaucoup de gens pensent que tant qu'un projet "sort" à l'étranger, il pourra échapper définitivement à la régulation des lois chinoises. Mais en réalité, si un projet n'a jamais subi d'évaluation des risques juridiques, même s'il est établi à l'étranger, il est difficile de dire qu'il est en sécurité.

J'espère que cet article pourra rappeler aux entrepreneurs et responsables techniques du domaine Web3 : la question de savoir si un projet possède une base de conformité ne réside pas dans le lieu d'enregistrement, mais dans le fait de savoir si le projet lui-même enfreint les lignes rouges définies par la loi chinoise.

Ce n'est qu'en intégrant l'identification des risques comme une pensée fondamentale dès les premières étapes que le projet pourra aller plus loin et durer plus longtemps.